三季报披露收官，券商业绩分化愈发凸显。其中，天风证券的三季报尤其令人侧目——前三季度归母净利润骤降超九成。从三份定期报告来看，一季度归母净利润同比骤降99.07%，上半年同比大增549.03%，三季度直接由盈转亏。短短三个季度，业绩走出一条陡峭的“过山车”曲线。业绩大幅波动的同时，天风证券年内也持续...
11月4日，广东证监局发布公告表示，经查，陕西巨丰投资资讯有限责任公司广州分公司（以下简称“陕西巨丰投资广州分公司”）在开展证券投资顾问业务过程中，存在系统建设不完善，部分合规审核记录、部分投顾助理和投资顾问建议沟通记录未在业务运营支持系统完整留痕；未定期开展投资者适当性自查并形成自查报告；网络营销...
11月4日，广东证监局发布公告表示，经查，陕西巨丰投资资讯有限责任公司广州分公司（以下简称“陕西巨丰投资广州分公司”）在开展证券投资顾问业务过程中，存在系统建设不完善，部分合规审核记录、部分投顾助理和投资顾问建议沟通记录未在业务运营支持系统完整留痕；未定期开展投资者适当性自查并形成自查报告；网络营销...
11月4日，国联民生发布公告表示，公司董事会于同日收到公司首席风险官江志强的辞职报告，江志强因工作调整原因，辞去公司首席风险官等职务，辞职后将不在公司及控股子公司担任其他职务。根据相关规定，江志强的辞职事项自送达董事会之日起生效，并将按照有关要求做好工作交接。...
11月4日，国联民生发布公告表示，公司董事会于同日收到公司首席风险官江志强的辞职报告，江志强因工作调整原因，辞去公司首席风险官等职务，辞职后将不在公司及控股子公司担任其他职务。根据相关规定，江志强的辞职事项自送达董事会之日起生效，并将按照有关要求做好工作交接。...
11月4日，广东证监局发布公告表示，经查，广州市万隆证券咨询顾问有限公司（以下简称“万隆证券咨询顾问”）在开展证券投资顾问业务过程中存在：投资者适当性管理执行不审慎，存在向部分普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务的情况；部分营销内容存在暗示保证收益的情形；对从业人员执业行为管理...
11月4日，广东证监局发布公告表示，经查，广州市万隆证券咨询顾问有限公司（以下简称“万隆证券咨询顾问”）在开展证券投资顾问业务过程中存在：投资者适当性管理执行不审慎，存在向部分普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务的情况；部分营销内容存在暗示保证收益的情形；对从业人员执业行为管理...
上市银行批量收编村镇银行的改革浪潮持续升温。从交通银行旗下村镇银行实现“清零”，到民生银行、浦发银行对多家“直系”村镇银行实施合并，再到贵州银行一口气抛出10家村镇银行“承接+退出”方案。11月4日，北京商报记者不完全统计发现，今年以来，A+H股上市银行相继推进村镇银行收购、吸收合并工作，累计获批吸...
上市银行批量收编村镇银行的改革浪潮持续升温。从交通银行旗下村镇银行实现“清零”，到民生银行、浦发银行对多家“直系”村镇银行实施合并，再到贵州银行一口气抛出10家村镇银行“承接+退出”方案。11月4日，北京商报记者不完全统计发现，今年以来，A+H股上市银行相继推进村镇银行收购、吸收合并工作，累计获批吸...
图片来源：视觉中国蓝鲸新闻11月4日讯（记者胡劼）随着券商三季报披露收官，48家A股券商交出“前高后低”的分化成绩单——前三季度累计盈利向好，但盈利节奏切换显著。与前三季度净利润两位数增长形成反差的是，券商在第三季度净利润同比下滑17.28%，业绩下滑的券商数量高达36家，占比75%。...
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